华安证券一年三收“罚单”

  •   12月9日,华安证券发布公告称,因控股子公司华安期货在期货居间人管理方面存在缺陷,被安徽证监局出具警示函。

      华安证券董秘办人士告诉《中国经营报》记者,已经对华安期货进行了整改,包括对居间人尽职调查和培训,加强对客户的风险揭示和回访等工作,并向监管机构提交了整改报告。

      2019年12月6日,华安证券上市满3周年。华安证券此前发布的2019年三季报称,公司前三季度实现营收21.82亿元,同比增长78.99%;净利润8.73亿元,同比增长144.25%。

      本次华安证券公告整改涉及子公司华安期货。华安期货由华安证券持股92.04。